關(guān)于印發(fā)《清遠(yuǎn)市商務(wù)局行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》的通知

1

特許人不具備“兩店一年”條件

《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》（2007年國(guó)務(wù)院令第485號(hào)）第三條：“本條例所稱商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)（以下簡(jiǎn)稱特許經(jīng)營(yíng)），是指擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源的企業(yè)（以下稱特許人），以合同形式將其擁有的經(jīng)營(yíng)資源許可其他經(jīng)營(yíng)者（以下稱被特許人）使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式下開展經(jīng)營(yíng)，并向特許人支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。  　　

企業(yè)以外的其他單位和個(gè)人不得作為特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！保?nbsp;  

第七條第二款：特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)擁有至少2個(gè)直營(yíng)店，并且經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過1年。

第二十四條：特許人不具備本條例第七條第二款規(guī)定的條件，從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款，并予以公告。

較輕

特許人有2個(gè)及以上直營(yíng)店，但經(jīng)營(yíng)時(shí)間未超過1年的。

責(zé)令改正，沒收違法所得，處10-22萬元罰款，并予以公告。

一般

特許人直營(yíng)店經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過一年，但只有1個(gè)直營(yíng)店的；

責(zé)令改正，沒收違法所得，處22-38萬元罰款，并予以公告。

嚴(yán)重

特許人無直營(yíng)店而從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

責(zé)令改正，沒收違法所得，處38-50萬元罰款，并予以公告。

2

企業(yè)以外的其他單位和個(gè)人作為特許人

《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》（2007年國(guó)務(wù)院令第485號(hào)）第三條：“本條例所稱商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)（以下簡(jiǎn)稱特許經(jīng)營(yíng)），是指擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源的企業(yè)（以下稱特許人），以合同形式將其擁有的經(jīng)營(yíng)資源許可其他經(jīng)營(yíng)者（以下稱被特許人）使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式下開展經(jīng)營(yíng)，并向特許人支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。  　　

企業(yè)以外的其他單位和個(gè)人不得作為特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！保?nbsp;

 第二十四條：企業(yè)以外的其他單位和個(gè)人作為特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由商務(wù)主管部門責(zé)令停止非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。

較輕

企業(yè)以外的其他單位和個(gè)人初次從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，且未給被特許人造成經(jīng)濟(jì)損失等較輕情節(jié)的

責(zé)令停止非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，沒收違法所得，并處10 -22萬元罰款。

一般

首次發(fā)現(xiàn)責(zé)令停止后繼續(xù)非法經(jīng)營(yíng)較長(zhǎng)時(shí)間后才停止，或給被特許人造成一定經(jīng)濟(jì)損失等較重情節(jié)的。

責(zé)令停止非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，沒收違法所得，并處22-38萬元罰款。

嚴(yán)重

兩次以上責(zé)令停止拒不停止或給被特許人造成其他嚴(yán)重后果等特別嚴(yán)重情節(jié)的。

責(zé)令停止非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，沒收違法所得，并處38-50萬元罰款。

3

特許人首次立特許經(jīng)營(yíng)合同后超期未向商務(wù)主管部門備案

《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》（2007年國(guó)務(wù)院令第485號(hào)）第八條：特許人應(yīng)當(dāng)自首次訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日起15日內(nèi)，依照本條例的規(guī)定向商務(wù)主管部門備案。在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門備案；跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門備案。特許人向商務(wù)主管部門備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料： （一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者企業(yè)登記（注冊(cè)）證書復(fù)印件；

（二）特許經(jīng)營(yíng)合同樣本； （三）特許經(jīng)營(yíng)操作手冊(cè)； （四）市場(chǎng)計(jì)劃書； （五）表明其符合本條例第七條規(guī)定的書面承諾及相關(guān)證明材料； （六）國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的其他文件、資料。 特許經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品或者服務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)方可經(jīng)營(yíng)的，特許人還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。 第二十五條：特許人未依照本條例第八條的規(guī)定向商務(wù)主管部門備案的，由商務(wù)主管部門責(zé)令限期備案，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期仍不備案的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，并予以公告。                     

《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》第十六條“特許人未按照《條例》和本辦法的規(guī)定辦理備案的，由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門及特許人所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期備案，處1萬元以上5萬元以下罰款；逾期仍不備案的，處5萬元以上10萬元以下罰款，并予以公告。

較輕

責(zé)令限期備案后，在規(guī)定的期限內(nèi)完成備案的。

處1-5萬元罰款。

一般

責(zé)令限期備案后逾期備案的

處5-7.5萬元罰款，并予以公告。

嚴(yán)重

多次責(zé)令限期備案后逾期仍未備案的

處7.5-10萬元罰款，并予以公告。

4

特許人要求被特許人在訂立特許經(jīng)營(yíng)合同前支付費(fèi)用時(shí)未按要求說明的

《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》（2007年國(guó)務(wù)院令第485號(hào)）第十六條：特許人要求被特許人在訂立特許經(jīng)營(yíng)合同前支付費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向被特許人說明該部分費(fèi)用的用途以及退還的條件、方式。

第二十六條：特許人違反本條例第十六條、第十九條規(guī)定的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可以處1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上5萬元以下的罰款，并予以公告。

較輕

特許人未按要求作出說明的但尚未對(duì)被特許人造成損失的

責(zé)令改正，處1萬元以下罰款。

一般

特許人未按要求作出說明而對(duì)被特許人造成一定損失的

責(zé)令改正，處1-2.5萬元罰款，并予以公告。

嚴(yán)重

特許人未按要求作出說明，且特許人提供信息不真實(shí)或存在故意隱瞞等行為而對(duì)被特許人造成嚴(yán)重?fù)p失的

責(zé)令改正，處2.5-5萬元罰款，并予以公告。

5

特許人未按時(shí)報(bào)送年度訂立特許經(jīng)營(yíng)合同情況

《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》（2007年國(guó)務(wù)院令第485號(hào)）第十九條：特許人應(yīng)當(dāng)在每年第一季度將其上一年度訂立特許經(jīng)營(yíng)合同的情況向商務(wù)主管部門報(bào)告。

第二十六條：特許人違反本條例第十六條、第十九條規(guī)定的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可以處1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上5萬元以下的罰款，并予以公共。

《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》第十六條 特許人違反本辦法第八條規(guī)定的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令改正，可以處1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上5萬元以下的罰款，并予以公告。

較輕

特許人未按時(shí)報(bào)送年度訂立特許經(jīng)營(yíng)合同情況，但能自行補(bǔ)報(bào)或經(jīng)執(zhí)法機(jī)關(guān)提醒能及時(shí)補(bǔ)報(bào)的

可處1萬元以下罰款。

一般

特許人連續(xù)兩個(gè)自然年度未按時(shí)報(bào)送年度訂立特許經(jīng)營(yíng)合同情況的

責(zé)令改正，處1-2.5萬元罰款，并予以公告。

嚴(yán)重

特許人未按時(shí)報(bào)送年度訂立特許經(jīng)營(yíng)合同情況，經(jīng)執(zhí)法機(jī)關(guān)多次提醒仍不及時(shí)補(bǔ)報(bào)的；或連續(xù)三個(gè)自然年度未按時(shí)報(bào)送的

責(zé)令改正，處2.5-5萬元罰款，并予以公告。

6

特許人違反信息提供規(guī)定

《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》（2007年國(guó)務(wù)院令第485號(hào)）第二十一條：特許人應(yīng)當(dāng)在訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日前至少30日，以書面形式向被特許人提供本條例第二十二條規(guī)定的信息，并提供特許經(jīng)營(yíng)合同文本。第二十三條：特許人向被特許人提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞有關(guān)信息，或者提供虛假信息。特許人向被特許人提供的信息發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知被特許人。特許人隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息的，被特許人可以解除特許經(jīng)營(yíng)合同。

第二十八條：特許人違反本條例第二十一條、第二十三條規(guī)定，被特許人向商務(wù)主管部門舉報(bào)并經(jīng)查實(shí)的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，并予以公告。     

《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息披露管理辦法》第十條 特許人違反本辦法規(guī)定的，被特許人有權(quán)向商務(wù)主管部門舉報(bào)，經(jīng)查實(shí)的，分別依據(jù)《條例》第二十六條、第二十七條、第二十八條予以處罰。

較輕

特許人違反信息提供規(guī)定，經(jīng)查實(shí)但未對(duì)被特許人造成經(jīng)濟(jì)損失的。

責(zé)令改正，處1-2.5萬元罰款。

一般

特許人違反信息提供規(guī)定，經(jīng)查實(shí)且對(duì)被特許人造成較重經(jīng)濟(jì)損失等較重情節(jié)的。

責(zé)令改正，處2.5-5萬元罰款。

嚴(yán)重

特許人違反信息提供規(guī)定，經(jīng)查實(shí)屬故意違反且對(duì)被特許人造成重大經(jīng)濟(jì)損失等特別嚴(yán)重情節(jié)的。

責(zé)令改正，處5-10萬元罰款，并予以公告。

1

特許人未按照《條例》和本辦法的規(guī)定辦理備案

    《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》（2007年國(guó)務(wù)院令第485號(hào)）第八條：特許人應(yīng)當(dāng)自首次訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日起15日內(nèi)，依照本條例的規(guī)定向商務(wù)主管部門備案。在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門備案；跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門備案。特許人向商務(wù)主管部門備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料：
（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者企業(yè)登記（注冊(cè)）證書復(fù)印件；

（二）特許經(jīng)營(yíng)合同樣本；
（三）特許經(jīng)營(yíng)操作手冊(cè)；
（四）市場(chǎng)計(jì)劃書；
（五）表明其符合本條例第七條規(guī)定的書面承諾及相關(guān)證明材料；
（六）國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的其他文件、資料。
特許經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品或者服務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)方可經(jīng)營(yíng)的，特許人還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。

《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》（商務(wù)部2011年第5號(hào)令）第六條　申請(qǐng)備案的特許人應(yīng)當(dāng)向備案機(jī)關(guān)提交以下材料：
（一）商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)基本情況。
（二）中國(guó)境內(nèi)全部被特許人的店鋪分布情況。
（三）特許人的市場(chǎng)計(jì)劃書。
（四）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明。
（五）與特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)及其他經(jīng)營(yíng)資源的注冊(cè)證書。
（六）符合《條例》第七條第二款規(guī)定的證明文件。
在2007年5月1日前已經(jīng)從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特許人在提交申請(qǐng)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案材料時(shí)不適用于上款的規(guī)定。
（七）與中國(guó)境內(nèi)的被特許人訂立的第一份特許經(jīng)營(yíng)合同。
（八）特許經(jīng)營(yíng)合同樣本。
（九）特許經(jīng)營(yíng)操作手冊(cè)的目錄（須注明每一章節(jié)的頁(yè)數(shù)和手冊(cè)的總頁(yè)數(shù)，對(duì)于在特許系統(tǒng)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上提供此類手冊(cè)的，須提供估計(jì)的打印頁(yè)數(shù)）。
（十）國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)方可開展特許經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品和服務(wù)，須提交相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。
外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包括“以特許經(jīng)營(yíng)方式從事商業(yè)活動(dòng)”項(xiàng)目。
（十一）經(jīng)法定代表人簽字蓋章的特許人承諾。
（十二）備案機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他資料。
以上文件在中華人民共和國(guó)境外形成的，需經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)公證（附中文譯本），并經(jīng)中華人民共和國(guó)駐所在國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行中華人民共和國(guó)與所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。在香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)形成的，應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的證明手續(xù)。
第七條　特許人應(yīng)當(dāng)在與中國(guó)境內(nèi)的被特許人首次訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日起15日內(nèi)向備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)備案。
第八條　特許人的以下備案信息有變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起30日內(nèi)向備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更：
（一）特許人的工商登記信息。
（二）經(jīng)營(yíng)資源信息。
（三）中國(guó)境內(nèi)全部被特許人的店鋪分布情況。
第十條　特許人應(yīng)認(rèn)真填寫所有備案事項(xiàng)的信息，并確保所填寫內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
第十六條“特許人未按照《條例》和本辦法的規(guī)定辦理備案的，由設(shè)區(qū)的市級(jí)以上商務(wù)主管部門責(zé)令限期備案，處1萬元以上5萬元以下罰款；逾期仍不備案的，處5萬元以上10萬元以下罰款，并予以公告。

較輕

責(zé)令限期備案后，在規(guī)定的期限內(nèi)完成備案的。

處1-5萬元罰款。

一般

責(zé)令限期備案后逾期備案的

處5-7.5萬元罰款，并予以公告。

嚴(yán)重

多次責(zé)令限期備案后逾期仍未備案的

處7.5-10萬元罰款，并予以公告。

2

特許人未在每年3月31日前將其上一年度訂立、撤銷、終止、續(xù)簽的特許經(jīng)營(yíng)合同情況向備案機(jī)關(guān)報(bào)告。

第九條 特許人應(yīng)當(dāng)在每年3月31日前將其上一年度訂立、撤銷、終止、續(xù)簽的特許經(jīng)營(yíng)合同情況向備案機(jī)關(guān)報(bào)告。
第十七條　特許人違反本辦法第九條規(guī)定的，由設(shè)區(qū)的市級(jí)以上商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可以處1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上5萬元以下的罰款，并予以公告。

較輕

責(zé)令改正后，在規(guī)定的期限內(nèi)完成報(bào)告的。

處1萬元以下罰款。

一般

責(zé)令改正后仍逾期報(bào)告的，或給被特許人造成一定經(jīng)濟(jì)損失等較重情節(jié)的。

處1-2.5萬元罰款。

嚴(yán)重

責(zé)令改正后仍不報(bào)告，故意隱瞞事實(shí)，或給被特許人造成其他嚴(yán)重后果等特別嚴(yán)重情節(jié)的。

處2.5-5萬元罰款。

1

未在限期內(nèi)辦理備案的發(fā)卡企業(yè)的處理

第七條 發(fā)卡企業(yè)應(yīng)在開展單用途卡業(yè)務(wù)之日起30日內(nèi)按照下列規(guī)定辦理備案： 
（一）集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊(cè)地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門備案； 
（二）規(guī)模發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊(cè)地設(shè)區(qū)的市人民政府商務(wù)主管部門備案； 
（三）其他發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊(cè)地縣（市、區(qū)）人民政府商務(wù)主管部門備案。 

第三十六條 發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第七條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

2

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第十四條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)公示或向購(gòu)卡人提供單用途卡章程，并應(yīng)購(gòu)卡人要求簽訂購(gòu)卡協(xié)議。發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)履行提示告知義務(wù)，確保購(gòu)卡人知曉并認(rèn)可單用途卡章程或協(xié)議內(nèi)容。 
單用途卡章程和購(gòu)卡協(xié)議應(yīng)包括以下內(nèi)容： 
（一）單用途卡的名稱、種類和功能； 
（二）單用途卡購(gòu)買、充值、使用、退卡方式，記名卡還應(yīng)包括掛失、轉(zhuǎn)讓方式； 
（三）收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)； 
（四）當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)； 
（五）糾紛處理原則和違約責(zé)任； 
（六）相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的其他事項(xiàng)。 

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

3

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第十五條 個(gè)人或單位購(gòu)買（含充值，下同）記名卡的，或一次性購(gòu)買1萬元（含）以上不記名卡的，發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)要求購(gòu)卡人及其代理人出示有效身份證件，并留存購(gòu)卡人及其代理人姓名或單位名稱、有效身份證件號(hào)碼和聯(lián)系方式。
個(gè)人有效身份證件包括居民身份證、戶口簿、軍人身份證件、武警身份證件、港澳臺(tái)居民通行證、護(hù)照等。單位有效身份證件包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等。

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

4

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第十六條 發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)應(yīng)保存購(gòu)卡人的登記信息5年以上。
發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)應(yīng)對(duì)購(gòu)卡人及其代理人的身份信息和交易信息保密，除法律另有規(guī)定外，不得向第三方提供。
第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

5

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第十七條 單位一次性購(gòu)買單用途卡金額達(dá)5000元（含）以上或個(gè)人一次性購(gòu)卡金額達(dá)5萬元（含）以上的，以及單位或個(gè)人采用非現(xiàn)場(chǎng)方式購(gòu)卡的，應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬，不得使用現(xiàn)金，發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入賬戶名稱、賬號(hào)、金額等進(jìn)行逐筆登記。
發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開具發(fā)票。

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

6

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第十八條 單張記名卡限額不得超過5000元，單張不記名卡限額不得超過1000元。
單張單用途卡充值后資金余額不得超過前款規(guī)定的限額。

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。
     

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

7

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第十九條 記名卡不得設(shè)有效期；不記名卡有效期不得少于3年。
發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)對(duì)超過有效期尚有資金余額的不記名卡應(yīng)提供激活、換卡等配套服務(wù)。

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。
     

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

8

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第二十條 使用單用途卡購(gòu)買商品后需要退貨的，發(fā)卡企業(yè)或受理企業(yè)應(yīng)將資金退至原卡。原單用途卡不存在或退貨后卡內(nèi)資金余額超過單用途卡限額的，應(yīng)退回至持卡人在同一發(fā)卡企業(yè)的同類單用途卡內(nèi)。
退貨金額不足100元（含）的，可支付現(xiàn)金。 

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。
     

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

9

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第二十一條發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)依單用途卡章程或協(xié)議約定，提供退卡服務(wù)。
辦理退卡時(shí)，發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)要求退卡人出示有效身份證件，并留存退卡人姓名、有效身份證件號(hào)碼、退卡卡號(hào)、金額等信息
發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)將資金退至與退卡人同名的銀行賬戶內(nèi)，并留存銀行賬戶信息?？▋?nèi)資金余額不足100元（含）的，可支付現(xiàn)金。

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

10

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第二十二條 發(fā)卡企業(yè)終止兌付未到期單用途卡的，發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)應(yīng)向持卡人提供免費(fèi)退卡服務(wù)，并在終止兌付日前至少30日在備案機(jī)關(guān)指定的媒體上進(jìn)行公示。 

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

11

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第二十四條 發(fā)卡企業(yè)應(yīng)對(duì)預(yù)收資金進(jìn)行嚴(yán)格管理。預(yù)收資金只能用于發(fā)卡企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)，不得用于不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)、證券等投資及借貸。

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

12

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第二十五條 主營(yíng)業(yè)務(wù)為零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)的發(fā)卡企業(yè)，預(yù)收資金余額不得超過其上一會(huì)計(jì)年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的40%；主營(yíng)業(yè)務(wù)為居民服務(wù)業(yè)的發(fā)卡企業(yè)的預(yù)收資金余額不得超過其上一會(huì)計(jì)年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入；工商注冊(cè)登記不足一年的發(fā)卡企業(yè)的預(yù)收資金余額不得超過其注冊(cè)資本的2倍。 
集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)預(yù)收資金余額不得超過其上一會(huì)計(jì)年度本集團(tuán)營(yíng)業(yè)收入的30%。 
本辦法所稱預(yù)收資金是指發(fā)卡企業(yè)通過發(fā)行單用途卡所預(yù)收的資金總額，預(yù)收資金余額是指預(yù)收資金扣減已兌付商品或服務(wù)價(jià)款后的余額。 

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

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發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第二十六條 規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)實(shí)行資金存管制度。規(guī)模發(fā)卡企業(yè)存管資金比例不低于上一季度預(yù)收資金余額的20%；集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)存管資金比例不低于上一季度預(yù)收資金余額的30%；品牌發(fā)卡企業(yè)存管資金比例不低于上一季度預(yù)收資金余額的40%。

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

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發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第二十七條 規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)應(yīng)確定一個(gè)商業(yè)銀行賬戶作為資金存管賬戶，并與存管銀行簽訂資金存管協(xié)議。
資金存管協(xié)議應(yīng)規(guī)定存管銀行對(duì)發(fā)卡企業(yè)資金存管比例進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)超額調(diào)用存管資金的指令予以拒絕，并按照備案機(jī)關(guān)要求提供發(fā)卡企業(yè)資金存繳情況。 

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

15

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第三十一條 規(guī)模發(fā)卡企業(yè)應(yīng)于每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)應(yīng)于每季度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)登錄商務(wù)部“單用途商業(yè)預(yù)付卡業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)”，填報(bào)上一季度單用途卡業(yè)務(wù)情況。其他發(fā)卡企業(yè)應(yīng)于每年1月31日前填報(bào)《發(fā)卡企業(yè)單用途卡業(yè)務(wù)報(bào)告表》（格式見附件3）。
發(fā)卡企業(yè)填報(bào)的信息應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、真實(shí)、完整，不得故意隱瞞或虛報(bào)。
第三十七條 發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

16

對(duì)發(fā)卡企業(yè)未建立并運(yùn)行相應(yīng)業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)造成重大損失的處罰

第二十九條 規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)應(yīng)在境內(nèi)建立與發(fā)行單用途卡規(guī)模相適應(yīng)的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)，并保障業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)信息安全和運(yùn)行質(zhì)量。 
發(fā)生重大或不可恢復(fù)的技術(shù)故障時(shí)，規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)應(yīng)立即向備案機(jī)關(guān)報(bào)告。 
第三十八條 發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十九條規(guī)定，造成重大損失的，由備案機(jī)關(guān)處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

17

對(duì)集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)疏于管理的處罰

第三十七條 集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)疏于管理，其隸屬的售卡企業(yè)12個(gè)月內(nèi)3次違反本辦法規(guī)定受到行政處罰的，備案機(jī)關(guān)可以對(duì)集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)處以3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

1

對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一，經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令改正而拒不改正的：
     （一）未安排勞務(wù)人員接受培訓(xùn)，組織勞務(wù)人員赴國(guó)外工作；
     （二）未依照《對(duì)外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》規(guī)定為勞務(wù)人員購(gòu)買在國(guó)外工作期間的人身意外傷害保險(xiǎn)；
     （三）未依照《對(duì)外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》規(guī)定安排隨行管理人員。

《對(duì)外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第620號(hào)）第四十二條：“對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正；拒不改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處1萬元以上3萬元以下的罰款：
（一）未安排勞務(wù)人員接受培訓(xùn)，組織勞務(wù)人員赴國(guó)外工作；
（二）未依照本條例規(guī)定為勞務(wù)人員購(gòu)買在國(guó)外工作期間的人身意外傷害保險(xiǎn)；
（三）未依照本條例規(guī)定安排隨行管理人員。”

較輕

拒不改正的，涉及勞務(wù)人員50人以下的

對(duì)企業(yè)處5萬元以上6.5萬元以下的罰款,并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處1萬元以上1.6萬元以下的罰款

一般

拒不改正的，涉及勞務(wù)人員50人以上200人以下的

對(duì)企業(yè)處6.5萬元以上8.5萬元以下的罰款,并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處1.6萬元以上2.4萬元以下的罰款

嚴(yán)重

拒不改正的，涉及勞務(wù)人員200人以上的

對(duì)企業(yè)處8.5萬元以上10萬元以下的罰款,并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處2.4萬元以上3萬元以下的罰款

2

對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一的：
     （一）未與國(guó)外雇主訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國(guó)外工作；
     （二）未依照《對(duì)外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》規(guī)定與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同，組織勞務(wù)人員赴國(guó)外工作；
     （三）違反《對(duì)外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》規(guī)定，與未經(jīng)批準(zhǔn)的國(guó)外雇主或者與國(guó)外的個(gè)人訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國(guó)外工作；
     （四）與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同，隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息；
     （五）在國(guó)外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)不及時(shí)處理；
     （六）停止開展對(duì)外勞務(wù)合作，未對(duì)其派出的尚在國(guó)外工作的勞務(wù)人員作出安排。

《對(duì)外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第620號(hào)）第四十三條：“對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，處10萬元以上20萬元以下的罰款，并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處2萬元以上5萬元以下的罰款；在國(guó)外引起重大勞務(wù)糾紛、突發(fā)事件或者造成其他嚴(yán)重后果的，吊銷其對(duì)外勞務(wù)合作經(jīng)營(yíng)資格證書：

（一）未與國(guó)外雇主訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國(guó)外工作；

（二）未依照本條例規(guī)定與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同，組織勞務(wù)人員赴國(guó)外工作；

（三）違反本條例規(guī)定，與未經(jīng)批準(zhǔn)的國(guó)外雇主或者與國(guó)外的個(gè)人訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國(guó)外工作；

（四）與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同，隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息；

（五）在國(guó)外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)不及時(shí)處理；

（六）停止開展對(duì)外勞務(wù)合作，未對(duì)其派出的尚在國(guó)外工作的勞務(wù)人員作出安排?！?/span>

較輕

涉及勞務(wù)人員在10人以下的

對(duì)企業(yè)處10萬元以上13萬元以下的罰款，并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處2萬元以上2.9萬元以下的罰款

一般

涉及勞務(wù)人員在10人以上30人以下的

對(duì)企業(yè)處13萬元以上17萬元以下的罰款，并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處2.9萬元以上4.1萬元以下的罰款

嚴(yán)重

涉及勞務(wù)人員在30人以上的

對(duì)企業(yè)處17萬元以上20萬元以下的罰款，并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處4.1萬元以上5萬元以下罰款；
     在國(guó)外引起重大勞務(wù)糾紛、突發(fā)事件或者造成其他嚴(yán)重后果的，吊銷其對(duì)外勞務(wù)合作經(jīng)營(yíng)資格證書。

3

對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一，經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令改正而拒不改正的：
     （一）未將服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同、勞務(wù)合作合同副本以及勞務(wù)人員名單報(bào)商務(wù)主管部門備案；
     （二）組織勞務(wù)人員出境后，未將有關(guān)情況向中國(guó)駐用工項(xiàng)目所在國(guó)使館、領(lǐng)館報(bào)告，或者未依照本條例規(guī)定將隨行管理人員名單報(bào)負(fù)責(zé)審批的商務(wù)主管部門備案；
     （三）未制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；
     （四）停止開展對(duì)外勞務(wù)合作，未將其對(duì)勞務(wù)人員的安排方案報(bào)商務(wù)主管部門備案。

《對(duì)外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第620號(hào)）第四十五條第一款：“對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正；拒不改正的，處1萬元以上2萬元以下的罰款，并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處2000元以上5000元以下的罰款：
（一）未將服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同、勞務(wù)合作合同副本以及勞務(wù)人員名單報(bào)商務(wù)主管部門備案；
（二）組織勞務(wù)人員出境后，未將有關(guān)情況向中國(guó)駐用工項(xiàng)目所在國(guó)使館、領(lǐng)館報(bào)告，或者未依照本條例規(guī)定將隨行管理人員名單報(bào)負(fù)責(zé)審批的商務(wù)主管部門備案；
（三）未制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；
（四）停止開展對(duì)外勞務(wù)合作，未將其對(duì)勞務(wù)人員的安排方案報(bào)商務(wù)主管部門備案?！?/span>

較輕

有上述情形之一的，經(jīng)責(zé)令限期改正，拒不改正，逾期6日以下的

對(duì)企業(yè)處1萬元以上1.3萬元以下的罰款,并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處2000元以上2900元以下的罰款

一般

有上述情形之一的，經(jīng)責(zé)令限期改正，拒不改正，逾期6日以上8日以下的

對(duì)企業(yè)處1.3萬元以上1.7萬元以下的罰款,并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處2900元以上4100元以下的罰款

嚴(yán)重

     有上述情形之一的，經(jīng)責(zé)令限期改正，拒不改正，逾期8日以上的

對(duì)企業(yè)處1.7萬元以上2萬元以下的罰款,并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處4100元以上5000元以下的罰款

4

對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)拒不將服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同、勞務(wù)合作合同副本報(bào)商務(wù)主管部門備案，且合同未載明《對(duì)外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》規(guī)定的必備事項(xiàng)，或者在合同備案后拒不按照商務(wù)主管部門的要求補(bǔ)正合同必備事項(xiàng)的。

《對(duì)外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第620號(hào)）第四十五條第二款：“對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)拒不將服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同、勞務(wù)合作合同副本報(bào)商務(wù)主管部門備案，且合同未載明本條例規(guī)定的必備事項(xiàng)，或者在合同備案后拒不按照商務(wù)主管部門的要求補(bǔ)正合同必備事項(xiàng)的，依照本條例第四十三條的規(guī)定處罰”；
第四十三條：“對(duì)外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，處10萬元以上20萬元以下的罰款，并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處2萬元以上5萬元以下的罰款；在國(guó)外引起重大勞務(wù)糾紛、突發(fā)事件或者造成其他嚴(yán)重后果的，吊銷其對(duì)外勞務(wù)合作經(jīng)營(yíng)資格證書：
（一）未與國(guó)外雇主訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國(guó)外工作；
（二）未依照本條例規(guī)定與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同，組織勞務(wù)人員赴國(guó)外工作；
（三）違反本條例規(guī)定，與未經(jīng)批準(zhǔn)的國(guó)外雇主或者與國(guó)外的個(gè)人訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國(guó)外工作；
（四）與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動(dòng)合同，隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息；
（五）在國(guó)外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)不及時(shí)處理；
（六）停止開展對(duì)外勞務(wù)合作，未對(duì)其派出的尚在國(guó)外工作的勞務(wù)人員作出安排。”

較輕

涉及勞務(wù)人員在10人以下的

對(duì)企業(yè)處10萬元以上13萬元以下的罰款，并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處2萬元以上2.9萬元以下的罰款

一般

涉及勞務(wù)人員在10人以上30人以下的

對(duì)企業(yè)處13萬元以上17萬元以下的罰款，并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處2.9萬元以上4.1萬元以下的罰款

嚴(yán)重

     涉及勞務(wù)人員在30人以上的

對(duì)企業(yè)處17萬元以上20萬元以下的罰款，并對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處4.1萬元以上5萬元以下的罰款；
     在國(guó)外引起重大勞務(wù)糾紛、突發(fā)事件或者造成其他嚴(yán)重后果的，吊銷其對(duì)外勞務(wù)合作經(jīng)營(yíng)資格證書

1

外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的

《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號(hào)）第二十四條 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬元以下罰款。

外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務(wù)，在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，或偽造、變?cè)臁⒊鲎?、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

較輕

經(jīng)責(zé)令限期改正，拒不改正，逾期6日以下的。

對(duì)企業(yè)或其投資者處0.9萬元以下的罰款

一般

經(jīng)責(zé)令限期改正，拒不改正，逾期6日以上15日以下的。

對(duì)企業(yè)或其投資者處0.9萬元以上2.1萬元以下的罰款

嚴(yán)重

經(jīng)責(zé)令限期改正，拒不改正，逾期15日以上的。

對(duì)企業(yè)或其投資者處2.1萬元以上3萬元以下的罰款

2

外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務(wù)，在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，或偽造、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的

《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號(hào)）第二十四條 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬元以下罰款。

外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務(wù)，在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，或偽造、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

較輕

責(zé)令改正后，在規(guī)定的期限內(nèi)停止在該行為的。

對(duì)企業(yè)或其投資者處0.9萬元以下的罰款

一般

責(zé)令改正后仍逾期未停止該行為；或給社會(huì)造成不良影響等較重情節(jié)的。

對(duì)企業(yè)或其投資者處0.9萬元以上2.1萬元以下的罰款

嚴(yán)重

責(zé)令改正后仍未停止在該行為，并故意隱瞞事實(shí)；或給社會(huì)造成嚴(yán)重后果等特別嚴(yán)重情節(jié)的。

對(duì)企業(yè)或其投資者處2.1萬元以上3萬元以下的罰款

3

外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號(hào)）第二十五條 外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

較輕

責(zé)令改正后，在規(guī)定的期限內(nèi)停止在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的。

對(duì)企業(yè)或其投資者處0.9萬元以下的罰款

一般

責(zé)令改正后仍逾期未停止在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；或給社會(huì)造成不良影響等較重情節(jié)的。

對(duì)企業(yè)或其投資者處0.9萬元以上2.1萬元以下的罰款

嚴(yán)重

責(zé)令改正后仍未停止在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，并故意隱瞞事實(shí)；或給社會(huì)造成嚴(yán)重后果等特別嚴(yán)重情節(jié)的。

對(duì)企業(yè)或其投資者處2.1萬元以上3萬元以下的罰款

4

外商投資企業(yè)或其投資者在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號(hào)）第二十六條 外商投資企業(yè)或其投資者在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

較輕

責(zé)令改正后，在規(guī)定的期限內(nèi)停止在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的。

對(duì)企業(yè)或其投資者處0.9萬元以下的罰款

一般

責(zé)令改正后仍逾期未停止在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；或給社會(huì)造成不良影響等較重情節(jié)的。

對(duì)企業(yè)或其投資者處0.9萬元以上2.1萬元以下的罰款

嚴(yán)重

責(zé)令改正后仍未停止在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，并故意隱瞞事實(shí)；或給社會(huì)造成嚴(yán)重后果等特別嚴(yán)重情節(jié)的。

對(duì)企業(yè)或其投資者處2.1萬元以上3萬元以下的罰款

5

外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務(wù)主管部門監(jiān)督檢查的

《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號(hào)）第二十七條 外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務(wù)主管部門監(jiān)督檢查的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可處1萬元以下的罰款。

較輕

經(jīng)責(zé)令限期改正，檢查發(fā)現(xiàn)，仍不改正的，視情節(jié)輕重，進(jìn)行初次罰款。

對(duì)企業(yè)或其投資者處0.3萬元以下的罰款

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的。

對(duì)企業(yè)或其投資者處0.3萬元以上0.7萬元以下的罰款

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣?huì)影響較大的；或妨礙公務(wù)，暴力抗法的。

對(duì)企業(yè)或其投資者處0.7萬元以上1萬元以下的罰款

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再生資源回收經(jīng)營(yíng)者違反備案管理

《再生資源回收管理辦法》（2007年商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展改革委、公安部、建設(shè)部、工商總局、環(huán)境保護(hù)總局令第8號(hào)）第七條：從事再生資源回收經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后30日內(nèi)，按屬地管理原則，向登記注冊(cè)地工商行政管理部門的同級(jí)商務(wù)主管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)備案。備案事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，再生資源回收經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)（屬于工商登記事項(xiàng)的自工商登記變更之日起30日內(nèi)）向商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù)。 第二十一條：違反本辦法第七條規(guī)定，由商務(wù)主管部門給予警告，責(zé)令其限期改正；逾期拒不改正的，可視情節(jié)輕重，對(duì)再生資源回收經(jīng)營(yíng)者處500元以上2000元以下罰款，并可向社會(huì)公告。

較輕

再生資源回收經(jīng)營(yíng)者在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后30日內(nèi)未向商務(wù)部門備案或備案事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)自變更之日起30日內(nèi)未向商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù)的

給予警告，責(zé)令限期改正。

一般

限期整改通知書送達(dá)后在整改期限內(nèi)未備案，且繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的

處500-1550元罰款

嚴(yán)重

再次送達(dá)限期整改通知書后逾期仍拒不改正，且繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的

處1550-2000元罰款，并向社會(huì)公告